各有關單位：
根據《廣州市科技成果產業化引導基金管理辦法》(穗科創規字〔2018〕4號，以下簡稱《管理辦法》)，為進一步發揮政府資金引導放大作用，加快科技成果產業化，現擬征集設立廣州市科技成果產業化引導基金子基金(第二期)，發布申報指南如下：
一、引導基金合作模式
(一)引導基金通過母基金方式與優秀股權投資機構(或經認定市級以上的孵化器管理機構、高校、科研機構、新型研發機構牽頭與優秀股權投資機構聯合申報)合作發起設立子基金，子基金可采用有限合伙制或公司制的形式，引導基金相應的以有限合伙人(LP)或股東的身份出資。
(二)引導基金按支持方向不同，對子基金出資一定比例，且不作為第一大出資人或股東。
(三)引導基金對子基金的每期出資款均是在其他出資人全部完成出資后才實施繳付。
(四)子基金的發起設立、投資管理、業績獎勵等按照市場化方式獨立運作，自主經營，自負盈虧。
(五)子基金投資于我市行政區域內企業的比例原則上不低于財政出資額的兩倍，本指南另有規定的除外。
二、重點支持方向和投資要求
(一)科技成果產業化項目。
為促進科技成果產業化，支持科研機構、新型研發機構、高校作為牽頭機構，聯合社會資本申請與引導基金合作設立科技成果產業化子基金，引導基金對子基金的出資比例放寬至不超過子基金規模的50%，子基金須100%投資于科研機構、新型研發機構、高校的科技成果轉化項目。
(二)孵化基金。
為鼓勵孵化器及創新創業企業發展，我市經認定的市級以上孵化器可作為申報機構，申請與引導基金合作發起設立子基金，引導基金對子基金的出資比例放寬至子基金規模的40%，子基金投資于本市孵化器內企業的資金比例不低于基金規模的60%。
(三)天使投資。
培育發展天使投資，引導基金對天使投資子基金的出資比例放寬至子基金規模的40%，天使投資子基金投資于初創期科技企業(成立3年內、營業收入不超過2000萬元的科技型小微企業、單個項目投資額一般不超過1000萬元)的比例不低于子基金規模的60%。
(四)創業投資。
引導基金支持股權投資機構或創業投資機構設立創投子基金，由其依法依規負責募集社會資本。引導基金對子基金的出資比例不超過子基金規模的20%，且不作為第一大出資人或股東。
(五)跨境風險投資。
推動建立跨境創業投資體系，支持開展跨境風險投資，通過風險投資引進高端項目和人才，具有海外投資經驗或海外分支機構的創投機構可作為申報機構，申請與引導基金合作設立跨境風險投資子基金和項目引進后續投資子基金，引導基金對子基金的出資比例不超過子基金規模的20%，跨境風險投資基金所投資項目中引進比例(按投資金額計算)不低于20%，項目引進后續投資子基金對所引進項目投資不低于子基金規模的40%。
三、申報條件
(一)引導基金申報機構為股權投資機構(含創業投資機構)，符合支持方向的科研機構、新型研發機構、高校、孵化器管理機構可牽頭與股權機構聯合申報。
(二)申報機構除滿足相關法律要求外，還須符合以下條件：
1.企業須已依法完成工商登記手續。企業成立時間需滿1年，符合證監會頒布的《私募投資基金監督管理暫行辦法》(中國證監會令105號)、《創業投資企業管理暫行辦法》(國家發改委等十部委令第39號)相關規定，已在中國證券投資基金業協會或各級創投備案管理部門完成備案手續;
2. 注冊資本在人民幣500萬元以上，且均以貨幣形式實繳出資或其基金管理規模在人民幣1億元以上;
3. 至少3名從事3年以上投資基金相關經歷的從業人員;
4. 有完善的投資基金管理制度;
5.自身或持有30%以上股份的主要股東有作為出資人參與設立并管理投資基金的成功經驗;
6.最近三年以上保持良好的財務狀況，沒有受過行政主管機關或司法機關重大處罰的不良記錄，嚴格按委托管理協議管理出資人資金。
(三)申報機構可直接作為子基金管理人，也可指定或新設符合條件的關聯企業作為子基金管理人。在采用有限合伙制形式，基金管理人為子基金的普通合伙人(GP);在采用公司制形式下，基金管理人為有限責任公司承擔管理職責的股東。
(四)子基金管理人須符合以下條件：
1.企業須已依法完成工商登記手續，注冊資本或認繳出資額不低于500萬元人民幣，且均以貨幣形式實繳出資;
2.主要負責人具備豐富基金管理運作經驗，并已取得良好的管理業績，且至少有3至5名具備3年以上股權投資或相關業務經驗的專職高級管理人員;
3.管理和運作規范，具有嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制;按照國家企業財務、會計制度規定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法;
4.出資不低于子基金規模的1%;
5.子基金必須注冊在廣州，鼓勵子基金管理人設立在廣州。
四、子基金的管理要求
(一)子基金的存續期原則上不超過10年。每支子基金募集資金總額不低于 5000 萬元人民幣，牽頭申報機構為高校、科研機構、新型研發機構、專業孵化器和天使投資機構的，募集資金總額可放寬至3000萬元;引導基金出資額不高于 2億元人民幣。其他出資人數量一般不超過15個(含);
(二)市級引導基金支持省、市、區形成引導基金聯動機制，對省級、區級科技成果產業化引導基金或創業投資引導基金合作設立的子基金，可納入市級引導基金的申報范圍，各級引導基金的出資比例合計不超過子基金規模的40%;
(三)引導基金對子基金的出資須在子基金完成注冊手續后，按其他出資人的出資到位比例，予以末位出資到位。若其他出資人的出資額未在所簽署的法律文件中約定的期限內到位，則引導基金有權根據所簽署的法律文件不予出資。所有投資者均以貨幣形式出資;
(四)子基金擬投資項目提交其投資決策委員會前，由引導基金受托管理機構對項目進行合規性審查，對違法、違規、偏離政策導向和違反合伙協議的事項，引導基金受托管理機構具有一票否決權，未能通過合規性審查的項目不得進入投資決策委員會議程;
(五)引導基金受托管理機構可向子基金派駐觀察員列席投資決策委員會，并有權視情況派出代表進入子基金的投資決策委員會;
(六)托管銀行接受子基金管理人委托并簽訂資金托管協議，按照協議約定對子基金托管專戶進行管理。子基金托管銀行需要引導基金受托管理機構出具的合規性審查報告才能劃撥投資款項。
五、引導基金退出方式
在有受讓人的情況下，引導基金可適時退出子基金，其他出資人享有優先受讓引導基金份額的權利。引導基金退出前，子基金已實現的盈利，引導基金應按照出資份額比例獲取相應的分紅后，按如下方式退出：
(一)引導基金管理機構所持有子基金份額在 3 年以內(含 3年)的，轉讓價格參照引導基金原始投資額確定;
(二)引導基金管理機構所持有子基金份額在 3 年以上 5 年以內(含 5 年)的，如累計分紅高于同期銀行貸款基準利息，轉讓價格參照引導基金原始投資額確定;如累計分紅不足同期銀行貸款基準利息，則轉讓價格不低于原始投資額加上同期銀行貸款基準利息與累計分紅的差額之和;
(三)引導基金管理機構所持有子基金份額超過 5 年的，轉讓價格按公共財政原則和引導基金的運作要求，按照市場化方式退出。
(四)子基金發生清算時(包括解散和破產)，按照法律程序清償債權人的債權后，剩余財產按子基金合伙協議或章程約定進行分配。
(五)在有下述情況之一，引導基金可無需其他出資人同意，選擇退出：
1. 子基金方案審定立項后超過一年，未按規定程序和時間要求完成設立手續的;
2. 政府出資撥付投資基金賬戶一年以上，基金未開展投資業務的;
3. 基金投資領域和方向不符合政策目標的;
4. 基金未按章程約定投資的;
5. 其他不符合章程約定情形的。
六、主管部門聯系方式
市科技局科技金融處：羅成、史威，83124078、83124075。
七、申報材料的提交與受理
(一)廣州市科技成果產業化引導基金子基金(第二期)常年開放受理申報。符合條件且有意向的單位請按照廣州市科技成果產業化引導基金申報材料規定的內容提交書面申報材料(申報模板詳見附件);
(二)申報材料請按照A4紙張格式裝訂成冊，一式三份，加蓋公司公章、騎縫章;
(三)申報材料報送至廣州金控基金管理有限公司。地址：廣州市天河區珠江東路30號廣州銀行大廈22樓2201室;郵編：510620;聯系人：吳冠儀(020-66606688-843、13602886271)、李慧睿(020-66606688-82、13246814997)。報送書面申報材料的同時，請一并將1套電子版材料發送至電子郵箱：fof@gzjkfund.com，電子版材料與紙質版材料須保持一致。
八、其他事項
(一)申報機構應當據實報送有關材料，對于以虛假材料取得子基金管理人資格的，將取消其申報資格，并列入廣金基金合作黑名單，同時采取包括但不限于記入科研誠信嚴重失信行為數據庫、向社會公開不良行為以及移交相關部門處理等措施。(二)申報材料不予退回。
廣州市科學技術局
2019年9月11日
400-004-1069